湖南證監(jiān)局對時任袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司董事會秘書陳某堯內(nèi)幕交易的行為進(jìn)行了處罰。在該事件中,陳某堯在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制“朱某元”證券賬戶,單向買入“隆平高科”股票3.5萬股,共55.1670萬元,損失20144.74元,構(gòu)成了內(nèi)幕交易。對此,監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為處罰幅度過于嚴(yán)重,而監(jiān)管部門則認(rèn)為量罰適當(dāng)。
1. 主要違法行為:陳某堯在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制“朱某元”證券賬戶,單向買入“隆平高科”股票3.5萬股,共計55.1670萬元,損失20144.74元。
2. 內(nèi)幕信息知情人的身份:根據(jù)相關(guān)規(guī)定,內(nèi)幕信息知情人是指知悉或者可能知悉內(nèi)幕信息的自然人、法人或者其他組織。本案例中,陳某堯被證實持有隆平高科相關(guān)的股票賬戶,并且頻繁買賣,這足以被認(rèn)為是內(nèi)幕信息知情人。
3. 公開披露的信息:根據(jù)《證券法》的規(guī)定,公開披露的信息是指除前述信息外,其他公開發(fā)布的信息。對于證監(jiān)會而言,只有當(dāng)內(nèi)幕信息知情人知道或應(yīng)該知道尚未公開的任何重要信息時,才能構(gòu)成內(nèi)幕交易。本案例中,法院已經(jīng)確認(rèn)“隆平高科投資隆平發(fā)展”這一信息不屬于核心內(nèi)幕信息。
4. 處罰幅度:根據(jù)《證券法》第101條的規(guī)定,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行處罰,包括警告、罰款等。然而,在這個案件中,證監(jiān)會認(rèn)為處罰幅度過于嚴(yán)重,而監(jiān)管部門則認(rèn)為量罰適當(dāng)。
5. 案件進(jìn)展:已發(fā)布通知稱,已將此案上報湖南省高級人民法院審理。關(guān)于下一步的具體處理結(jié)果,目前無法獲取詳細(xì)信息。